Derivative, một loại chứng khoán đặc biệt mà các nhà giao dịch mua và bán trên sàn giao dịch chứng khoán hoặc phi tập trung để tăng khả năng sinh lời từ tài sản tài chính của khách hàng.
Nếu bạn muốn tìm hiểu thêm về nghề nghiệp của một nhà giao dịch phái sinh, có một số điều cần cân nhắc.
Trong bài viết này, chúng ta sẽ khám phá nhà giao dịch phái sinh derivative là gì, họ làm gì, yêu cầu công việc là gì và một số câu hỏi thường gặp khi làm công việc của nhà giao dịch phái sinh.
1. DERIVATIVE LÀ GÌ?
Nhà giao dịch derivative, còn được gọi là nhà giao dịch phái sinh, là một chuyên gia tài chính hoặc đầu tư mua và bán một loại chứng khoán cụ thể, được gọi là derivative (chứng khoán phái sinh), trên thị trường chứng khoán. Các nhà giao dịch phái sinh có thể giao dịch các loại chứng khoán này tại quầy hoặc trên sàn giao dịch chứng khoán.
Ngoài ra, người giao dịch mua bán chứng khoán phái sinh phải có hiểu biết vững chắc về thị trường chứng khoán, hoạt động thị trường và xu hướng thị trường để đảm bảo giao dịch đầu tư hiệu quả.
Ngoài ra, các nhà giao dịch phái sinh cũng có thể làm việc cho các công ty tài chính và đầu tư lớn hơn, nơi họ thực hiện các giao dịch mua bán cho các nhà quản lý quỹ và khách hàng cá nhân.
2. CÔNG VIỆC GIAO DỊCH DERIVATIVE LÀ GÌ?
Về cơ bản, nhà giao dịch phái sinh chịu trách nhiệm giám sát các giao dịch mà khách hàng thực hiện để mua và bán chứng khoán phái sinh trên sàn giao dịch hoặc OTC.
Tùy thuộc vào mục tiêu tài chính của khách hàng, các nhà giao dịch phái sinh cũng có thể đề xuất các chiến lược bắt đầu giao dịch nhằm hỗ trợ các mục tiêu tài chính tổng thể của khách hàng.
Nắm bắt hhiệm vụ công việc của các nhà giao dịch derivative là gì có thể giúp bạn xem xét liệu công việc này có phù hợp với bạn hay không, những điều này bao gồm:
- Theo dõi các yếu tố ảnh hưởng đến lợi nhuận đầu tư, bao gồm biến động của thị trường chứng khoán, tương quan chỉ số và độ bão hòa thị trường
- Hình thành chiến lược dựa trên hiểu biết thống kê để đạt được lợi nhuận cao nhất từ việc mua chứng khoán phái sinh
- Suy đoán về giá tương lai của tài sản phái sinh tiềm năng và truyền đạt thông tin với khách hàng
- Đánh giá các loại công cụ phái sinh khác nhau để thiết lập chiến lược đầu tư tốt nhất có thể cho khách hàng
- Tư vấn cho khách hàng doanh nghiệp và cá nhân để đánh giá các mục tiêu tài chính, thực hiện chiến lược đầu tư và thảo luận về các lựa chọn phái sinh khả thi
- Đưa ra gợi ý cho khách hàng về thời điểm mua bán phù hợp để đạt được lợi nhuận cao nhất
3. TRỞ THÀNH NHÀ GIAO DỊCH PHÁI SINH CẦN NHỮNG GÌ?
Dưới đây là một số yêu cầu công việc cần hiểu nếu bạn đang cân nhắc sự nghiệp là một nhà giao dịch phái sinh:
3.1. Đào tạo
Các nhà giao dịch phái sinh thường có bằng cử nhân về tài chính, kế toán, quản lý kinh doanh, kinh tế hoặc lĩnh vực liên quan khác. Các nhà giao dịch tiềm năng thường có thể hoàn thành bằng cấp của họ trong hầu hết các lĩnh vực tài chính và kinh tế.
Tuy nhiên, điều quan trọng là chương trình cấp bằng của bạn bao gồm các chủ đề như tài chính doanh nghiệp, báo cáo tài chính, chính sách tiền tệ, quy định tài chính, quản lý danh mục đầu tư và thống kê.
Các nhà giao dịch cũng có thể được đào tạo thêm về đầu tư cũng như quản lý và phân tích tài sản. Mặc dù bằng cấp bốn năm cho phép bạn bắt đầu sự nghiệp của mình với tư cách là một nhà giao dịch phái sinh, nhưng nhiều chuyên gia chọn lấy bằng tốt nghiệp thạc sĩ để nâng cao hơn nữa trình độ chuyên môn của họ.
Các chuyên ngành trong chương trình thạc sĩ về khái niệm tài chính và đầu tư bao gồm phân tích rủi ro, kỹ thuật giảm thiểu, tiêu chuẩn chính sách và các chủ đề quản lý tài chính nâng cao khác.
3.2. Cấp phép
Ngoài bằng cấp bốn năm, các nhà giao dịch phái sinh còn hoàn tất việc cấp phép thông qua Cơ quan quản lý ngành tài chính, cho phép họ giao dịch chứng khoán tài chính như cổ phiếu, trái phiếu và các công cụ đầu tư khác.
Nếu muốn trở thành nhà giao dịch phái sinh được cấp phép, bạn phải tham gia và vượt qua kỳ thi Series 7, bao gồm các nguyên tắc cơ bản về đầu tư tài chính, quy định của SEC cũng như các ứng dụng thị trường và sàn giao dịch.
Các nhà giao dịch hoàn thành kỳ thi chứng nhận sẽ nhận được giấy phép và có thể giao dịch chứng khoán tài chính một cách hợp pháp thay mặt cho khách hàng doanh nghiệp và cá nhân.
3.3. Đào tạo nghề
Nhiều nhà giao dịch cũng hoàn thành chương trình đào tạo tại chỗ để phát triển kỹ năng của họ trong môi trường chuyên nghiệp. Khi bắt đầu sự nghiệp của mình với tư cách là nhà giao dịch phái sinh, bạn có thể cần tích lũy kinh nghiệm ở vai trò cấp thấp trước khi có thể đảm nhận các trách nhiệm cấp cao hơn.
Ngoài ra, các nhà giao dịch tiềm năng có thể hưởng lợi từ việc hoàn thành công việc thực tập hoặc tình nguyện dưới sự giám sát của nhà môi giới hoặc nhà quản lý đầu tư được cấp phép để củng cố và áp dụng các kỹ năng của họ trong môi trường chuyên nghiệp.
4. TÓM LƯỢC
Hiểu giao dịch derivative là gì là một quá trình đòi hỏi sự hiểu biết sâu sắc về rủi ro tiềm ẩn liên quan đến các loại chứng khoán này. Để trở thành một nhà giao dịch phái sinh, hãy chắc chắn rằng bản thân đã trải qua đào tạo, kỳ thi cấp chứng chỉ và các vị trí làm việc liên quan.
5. CÂU HỎI THƯỜNG GẶP (FAQ)
Để biết thêm thông tin về việc làm nhà giao dịch phái sinh, hãy tham khảo các câu hỏi thường gặp sau:
Môi trường làm việc của một nhà giao dịch derivative là gì?
Các nhà giao dịch phái sinh có thể làm việc cho cả khách hàng công và khách hàng tư nhân, bao gồm cả khách hàng doanh nghiệp và cá nhân. Trong môi trường công ty, các nhà giao dịch thường có thể làm việc trong môi trường có nhịp độ nhanh và phải tích cực theo dõi những thay đổi xảy ra trên sàn giao dịch chứng khoán.
Những chuyên gia này thường có thể cộng tác với các chuyên gia tài chính và đầu tư khác để hoạch định các chiến lược hỗ trợ khả năng sinh lời và lợi nhuận của khách hàng.
Môi trường làm việc có thể khác đôi chút khi làm việc với khách hàng cá nhân, nơi các nhà giao dịch tham khảo ý kiến của các cá nhân để thiết lập và đạt được các mục tiêu tài chính cá nhân.
Điều này có thể có nghĩa là làm việc trong các công ty nhỏ hơn và với khách hàng tư nhân có tốc độ chậm hơn so với công việc mà các nhà giao dịch đảm nhận ở các cơ sở lớn hơn, nhưng các nhà giao dịch vẫn phải có khả năng theo kịp những thay đổi liên tục của thị trường.
Nhà giao dịch phái sinh cần có những kỹ năng gì để thành công?
Các nhà giao dịch phái sinh dựa vào nhiều kỹ năng kỹ thuật và có thể chuyển giao để hỗ trợ thành công trong sự nghiệp của họ. Khi phân tích dữ liệu thị trường chứng khoán và đánh giá chiến lược đầu tư, nhà giao dịch thường áp dụng các kỹ năng kỹ thuật như ứng dụng máy tính và tính toán thống kê để đưa ra quyết định về giao dịch phái sinh.
Chú ý đến chi tiết và khả năng phân tích thông tin phức tạp để giải quyết vấn đề cũng là những kỹ năng quan trọng mà nhà giao dịch phải có. Họ cũng làm việc chặt chẽ với các chuyên gia tài chính và khách hàng khác, vì vậy việc giao tiếp hiệu quả là điều cần thiết để thực hiện vai trò này.
Làm thế nào các nhà giao dịch phái sinh có thể thăng tiến?
Các nhà giao dịch phái sinh thường thăng tiến trong sự nghiệp thông qua kinh nghiệm, nơi các nhà giao dịch làm việc trong các công ty đầu tư và môi giới có thể thăng tiến lên các vai trò cấp cao hơn.
Ví dụ: một nhà giao dịch phái sinh cấp độ đầu vào có thể tìm thấy cơ hội thăng tiến bằng cách tích lũy kinh nghiệm trong công ty của họ và theo đuổi các vai trò cấp cao hơn, chẳng hạn như người quản lý, nhà phân tích hoặc vai trò công việc liên quan khác.
Ngoài ra, các nhà giao dịch có thể tự nguyện tìm kiếm các chứng chỉ nâng cao, bao gồm Chứng chỉ nhà phân tích tài chính được cấp phép, nhà quản lý rủi ro tài chính, Thẩm định viên cấp cao được công nhận hoặc Chứng chỉ cơ bản về kế toán bền vững.
